魯司〔2024〕31號

各市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省直各部門、各直屬機構(gòu)：

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實施的若干措施》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹落實。

山東省司法廳

2024年7月10日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實施的若干措施

為進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實施，切實保護(hù)企業(yè)和群眾合法權(quán)益，優(yōu)化法治化營商環(huán)境，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批罰款事項的決定》（國發(fā)〔2022〕15號）、《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批罰款事項的決定》（國發(fā)〔2023〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實施的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2024〕5號），結(jié)合我省實際，提出如下工作措施。

一、全方位規(guī)范罰款設(shè)定

1.嚴(yán)控新增罰款事項。起草政府規(guī)章時，要充分論證行政管理措施的適當(dāng)性，能夠通過教育勸導(dǎo)、責(zé)令改正、信息披露等方式實現(xiàn)管理目的的，一般不設(shè)定罰款。法律、法規(guī)已經(jīng)對違法行為設(shè)定罰款但未規(guī)定數(shù)額的，或者尚未制定法律、法規(guī)但因行政管理需要確需設(shè)定罰款的，政府規(guī)章可以設(shè)定10萬元以下的罰款，對涉及公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和自然資源開發(fā)利用、人身財產(chǎn)安全方面的行政違法行為，設(shè)定罰款的限額為20萬元。

2.科學(xué)設(shè)置罰款數(shù)額。設(shè)定罰款的數(shù)額要與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平、行業(yè)管理需要、企業(yè)群眾合理期待等相適應(yīng)，參考同等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平省份以及周邊省份規(guī)定，促進(jìn)過罰相當(dāng)、公平合理。擬對法人或者其他組織設(shè)定罰款事項起罰點在5萬元以上、對公民在5000元以上的，要充分聽取社會公眾、專家學(xué)者等方面意見。起草政府規(guī)章時，可以根據(jù)行政處罰法第三十二、三十三條等規(guī)定，結(jié)合行業(yè)實際，細(xì)化不予、可以不予罰款，從輕、減輕罰款的適用情形。

3.清理不必要的罰款事項。健全完善行政處罰定期評估制度，每5年分類分批組織開展行政處罰評估。按照“誰起草、誰評估”的原則，由起草部門對地方性法規(guī)、政府規(guī)章開展行政處罰評估。要在2024年年底前完成對2019年之前制定、尚未開展過評估的罰款規(guī)定進(jìn)行集中評估,重點評估罰款數(shù)額較大、社會關(guān)注度高、與企業(yè)和群眾關(guān)系密切的罰款規(guī)定，結(jié)合實際提出擬取消、調(diào)整的意見建議，提請按法定程序予以修改或者廢止。對于國務(wù)院決定取消和調(diào)整的罰款事項，要對本級政府制定的政府規(guī)章中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行清理，提請按法定程序處理。

4.加大審查糾正力度。加大對市政府規(guī)章和行政規(guī)范性文件的備案審查力度，發(fā)現(xiàn)設(shè)區(qū)的市政府規(guī)章違法變更法律、法規(guī)、規(guī)定的罰款實施主體、對象范圍、行為、種類或者數(shù)額幅度的，以及通過行政規(guī)范性文件違法設(shè)定罰款規(guī)定、對違法所得計算方式作出例外規(guī)定的，及時予以糾正。依法開展行政復(fù)議附帶審查，嚴(yán)格審查相關(guān)規(guī)范性文件是否違法設(shè)定罰款規(guī)定，認(rèn)為不合法的，依法處理或者轉(zhuǎn)送有權(quán)機關(guān)處理。

二、全方位規(guī)范罰款實施

5.持續(xù)完善行政處罰裁量基準(zhǔn)。已制定行政處罰裁量基準(zhǔn)的，要結(jié)合行政執(zhí)法實際，重點對罰款類行政處罰的裁量基準(zhǔn)進(jìn)行評估，需要進(jìn)一步增加裁量階次、細(xì)化各階次的適用情形、調(diào)整處罰標(biāo)準(zhǔn)的盡快修改完善，也可以制定補充規(guī)定。從違法行為次數(shù)、頻次、持續(xù)時間、違法所得數(shù)額、貨值金額和當(dāng)事人主體類型、主觀態(tài)度、配合調(diào)查以及及時改正情況等方面，科學(xué)設(shè)置細(xì)化量化情形。行政執(zhí)法機關(guān)可以在行政處罰裁量基準(zhǔn)基礎(chǔ)上，參照《山東省輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為減輕行政處罰事項清單》，研究制定本系統(tǒng)不予、可以不予、減輕、從輕、從重罰款等處罰清單，為執(zhí)法人員適用提供具體標(biāo)準(zhǔn)。

6.全流程規(guī)范行政處罰案件實施。嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰立案、調(diào)查取證、告知聽證、審核決定、送達(dá)執(zhí)行、結(jié)案歸檔等行政執(zhí)法程序，特別要在制定立案標(biāo)準(zhǔn)、明確重大執(zhí)法決定范圍和審核標(biāo)準(zhǔn)、集體討論范圍、現(xiàn)場執(zhí)法環(huán)節(jié)行為規(guī)范、罰款決定延期和分期履行等方面，進(jìn)一步查缺補漏，建立閉環(huán)的執(zhí)法流程規(guī)范，確保系統(tǒng)內(nèi)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)相對統(tǒng)一、明確、可操作。

7.規(guī)范適用罰款過程中的行政措施。各級行政機關(guān)在實施行政處罰時，要嚴(yán)格落實行政處罰法第二十八條和有關(guān)行業(yè)法律規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為，并對改正情況進(jìn)行復(fù)查，做到懲戒與糾正相結(jié)合，避免只罰不糾、一罰了之。在調(diào)查取證階段進(jìn)行先行登記保存、查封扣押的，要堅持必要原則審慎決定，依法出具并送達(dá)相關(guān)法律文書，依法作出后續(xù)處理，避免超范圍、超時限登記保存、查封扣押,嚴(yán)禁違法處理相關(guān)物品。

8.全面規(guī)范執(zhí)法類電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備。利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實的，應(yīng)當(dāng)有法律、行政法規(guī)依據(jù)，經(jīng)過檢定并嚴(yán)格進(jìn)行法制和技術(shù)審核，確保符合標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置合理、標(biāo)志明顯；利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備收集、固定違法行為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，并注明制作方法、制作時間、制作人等，保證所收集、固定電子數(shù)據(jù)的真實性、完整性；利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備提供執(zhí)法線索的，應(yīng)當(dāng)依法調(diào)查取證，不得將相關(guān)數(shù)據(jù)信息直接作為唯一證據(jù)使用。按照“誰設(shè)置、誰負(fù)責(zé)”原則，由各級行政機關(guān)于2024年底前完成行政執(zhí)法類電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的清理、規(guī)范工作，并將清理情況報本級政府；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）對自行設(shè)置的監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行清理，將清理情況報上級政府。各級司法行政部門全面梳理匯總相關(guān)信息并開展分析研判，對違法事實采集量、罰款數(shù)額畸高的，適時組織專項監(jiān)督檢查。

三、全方位強化罰款監(jiān)督

9.深入開展源頭治理。各級司法行政部門牽頭組織對現(xiàn)行有效的政策文件和考核評比指標(biāo)進(jìn)行全面梳理，涉及對行政執(zhí)法任務(wù)量“下指標(biāo)”“搞排名”“納入考核評比”以及推薦、指定服務(wù)機構(gòu)等內(nèi)容的及時進(jìn)行清理糾正，嚴(yán)禁以罰增收、以罰代管、逐利罰款。對社會關(guān)注度高、投訴舉報集中、違法行為頻繁發(fā)生等罰款事項，要研究優(yōu)化管理措施，強化源頭治理。

10.落實常態(tài)化監(jiān)督措施。深化行政執(zhí)法監(jiān)督與12345政務(wù)服務(wù)便民熱線、網(wǎng)絡(luò)媒體等渠道的信息共享合作，建立行政執(zhí)法監(jiān)督企業(yè)聯(lián)系點，選聘行政執(zhí)法監(jiān)督員，通過罰款類信息統(tǒng)計分析、執(zhí)法案件回訪、企業(yè)群眾訴求收集等方式，廣泛匯集和統(tǒng)籌使用信息線索，分析研判工作形勢，有針對性地開展行政執(zhí)法監(jiān)督。常態(tài)化開展案卷評查活動，重點針對涉企罰款事項抽取案卷，對發(fā)現(xiàn)的共性問題及時通報并督促整改。開展行政執(zhí)法案例收集，定期發(fā)布行政執(zhí)法典型案例，強化對行政執(zhí)法的指導(dǎo)。嚴(yán)格落實重大行政處罰備案和重大行政執(zhí)法案事件督辦機制，對重大、敏感或者復(fù)雜罰款案件，按職責(zé)和程序督促有關(guān)行政執(zhí)法機關(guān)處理，或者由政府監(jiān)督機構(gòu)直接調(diào)查處理，對典型違法問題，及時通報和點名曝光。健全行政執(zhí)法統(tǒng)計年報制度，各級司法行政部門每年對相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研判，形成專題報告報本級黨委、政府。

11.健全監(jiān)督協(xié)作配合機制。強化行政執(zhí)法監(jiān)督與行政復(fù)議等的信息共享，在對復(fù)議糾錯案件分析研判基礎(chǔ)上，就共性執(zhí)法問題進(jìn)行源頭規(guī)范。強化上下聯(lián)動，壓實財政、審計等部門的監(jiān)督責(zé)任。各級財政部門負(fù)責(zé)對罰繳分離、收支兩條線制度實施情況的監(jiān)督，會同有關(guān)部門按規(guī)定開展專項監(jiān)督檢查。對同一地區(qū)、同一部門罰款收入異常或者上升較快的，必要時開展實地檢查，全方位規(guī)范罰款收入管理。